# 科研伦理合规审查报告（模板）

> 用途：对论文 / 项目 / 软著 / 专利 / 比赛材料做一次结构化伦理合规审查。
> 分级口径：**BLOCK 阻断**（红线，必须停止或重做）｜**WARN 警示**（高风险，须整改后才可提交）｜**NOTE 提示**（建议改进，不阻断）。
> 填写说明：逐行判定，未命中的行写"未发现"，命中的行写清证据与定位（文件:行 / 图编号 / DOI）。

- 审查对象：____________（标题 / 文件路径）
- 类型：☐ 论文 ☐ 基金/项目 ☐ 软著 ☐ 专利 ☐ 比赛材料 ☐ 其他____
- 审查人 / 日期：____________ / 20__-__-__
- 适用法域：☐ 中国 ☐ 美国(45 CFR 46 / 42 CFR 93) ☐ 欧盟 ☐ 其他____

## 一、风险表（逐项判定）

| 分级 | 风险类别 | 为什么是风险（证据/定位） | 合规做法 | 需第三方审核？ |
|------|----------|---------------------------|----------|----------------|
| □B/□W/□N | 学术不端（抄袭/重复发表/署名） | | | ☐伦理委员会 ☐期刊编辑 ☐无 |
| □B/□W/□N | 数据造假（编造/篡改/p-hacking） | | | ☐机构诚信办 ☐无 |
| □B/□W/□N | 图片不当（复用/拼接/过度修饰） | | | ☐期刊/COPE ☐无 |
| □B/□W/□N | 引用规范（虚假/堆砌/撤稿源） | | | ☐无 |
| □B/□W/□N | 署名规范（ICMJE/CRediT/AI 署名） | | | ☐通讯作者 ☐无 |
| □B/□W/□N | 隐私/涉人伦理（IRB/知情同意/PII） | | | ☐IRB/伦理委员会 ☐无 |
| □B/□W/□N | 涉动物研究（IACUC批号/3R/生产性动物边界） | | | ☐动物伦理委员会(IACUC) ☐无 |
| □B/□W/□N | 版权/许可（全文/模板/代码许可） | | | ☐法律 ☐无 |
| □B/□W/□N | 结论夸大/过度包装（超出证据） | | | ☐无 |
| □B/□W/□N | 论文代写（欺骗性代做） | | | ☐无（红线） |
| □B/□W/□N | 专利权属（发明人/职务发明） | | | ☐专利代理人 ☐法律 |
| □B/□W/□N | 软著真实性（软件真实存在） | | | ☐代理机构 ☐无 |

## 二、署名与贡献声明（ICMJE + CRediT）

ICMJE 四条须**同时**满足方可署名（缺一→致谢）：①实质贡献 ②起草/评审 ③终稿批准 ④对整体负责。

| 作者 | ①贡献 | ②起草/评审 | ③批准 | ④负责 | 结论(署名/致谢) | CRediT 角色 |
|------|:----:|:----:|:----:|:----:|----------------|-------------|
| 张三 | ☐ | ☐ | ☐ | ☐ | | Conceptualization; Methodology; Writing – original draft |
| 李四 | ☐ | ☐ | ☐ | ☐ | | Data curation; Validation |

**贡献声明（CRediT 文本，可直接粘贴）**：
> 张三：Conceptualization, Methodology, Writing – original draft。李四：Data curation, Validation, Writing – review & editing。

**AI 使用披露**（LLM 不得署名，须按用途披露）：
> ☐ 写作/润色辅助 → 写入致谢；☐ 数据/分析/作图 → 写入方法部分；☐ 未使用。
> 具体：本研究使用 ____（工具/版本）用于 ____，作者已复核其产出的准确性并检查抄袭与偏差。

## 三、结论

- 总体判定：☐ 通过 ☐ 整改后通过 ☐ 不通过（含 BLOCK 项）
- 必须整改项（WARN/BLOCK 汇总）：1.____ 2.____ 3.____
- 须送第三方审核：☐ 伦理委员会/IRB ☐ 动物伦理委员会/IACUC ☐ 专利代理人 ☐ 法律 ☐ 期刊编辑 ☐ 无
- 备注 / 残留不确定性：____________
